| Д/д |
Шаардлага |
Бүрдүүлэх материал |
| 1 |
Зээл, батлан даалт, баталгааны гэрээгээр хүлээсэн хугацаа хэтэрсэн аливаа өргүй |
Монгол банкин дахь Зээлийн мэдээллийн сангийн лавлагаа |
| 2 |
Төрийн эсрэг болон бизнесийн нэр хүнд нь банкийг удирдахад харшлахгүй байх |
ЦЕГ-ын лавлагаа |
| 3 |
Ёс зүйн болон бизнесийн нэр хүнд нь банкийг удирдахад харшлахгүй байх |
Монгол банкнаас зөвшөөрсөн албан бичиг |
| 4 |
Санхүүгийн зах зээлд мэргэжилийн үйл ажиллагаа эрхэлдэг бусад байгууллагын эрх бүхий албан тушаалтан бус байх |
Өөрөө биш болохоо баталсан бичиг |
| 5 |
Зөрчлийн улмаас банк ба банк бус санхүүгийн байгууллагын тусгай зөвшөөрөл хүчингүй болох үед эрх бүхий албан тушаалтнаар ажиллаж байсан бол тусгай зөвшөөрлийн хүчингүй болгосноос хойш гурван жил өнгөрсөн байх |
Монголбанк болон СЗХ-ны тодорхойлолт , мөн өөрөө баталсан бичиг |
| 6 |
Санхүүгийн зах зээлд мэргэжилийн үйл ажиллагаа эрхэлдэг бусад байгууллагад эрх бүхий албан тушаалтнаар ажиллаж байх үедээ захиргааны хариуцлага хүлээсэн бол үүнээс хойш 3 жил өнгөрсөн байх |
Монголбанк болон СЗХ-ны тодорхойлолт , мөн өөрөө баталсан бичиг |
| 7 |
Банк, санхүү, эдийн засгийн дээд боловсролтой, мэргэжлээрээ наймаас доошгүй жил ажиллсан, үүнээс дөрвөөс доошгүй жил нь банк, санхүүгийн байгууллагад эрх бүхий албан тушаал хашсан байх |
Дээд боловсролын үнэмлэхийн хуулбар, ажиллаж байсан байгууллын тодорхойлолт |
| 8 |
Төрийн улс төрийн жинхэнэ албан тушаал хашдаггүй байх |
Ажлын газрын тодорхойлолт өөрөө биш болохоо баталсан бичиг |
| 9 |
Эрх бүхий албан тушаалтнаар нь ажиллаж байсан хуулийн этгээд дампуурсан, төлбөрийн чадваргүй болсон нь тухайн этгээдээс аливаа хэлбэрээр шалтгаалаагүй нь нотлогдсон байх |
Шүүхийн лавлагаа, СЗХ болон бусад байгууллагын тодорхойлолт |
| 10 |
Банкны эрх бүхий албан тушаалтан, түүний холбогдох этгээд бус байх |
|
| 11 |
Сүүлийн таван жилийн дотор тухайн банкинд ажиллаж байгаагүй байх |
Банкны албан бичиг мөн өөрөө баталсан бичиг |
| 12 |
Банкны нөлөө бүхий хувьцаа эзэмшигч бус байх, эсхүл уг этгээдтэй холбогдох этгээдийн хамааралгүй байх |
Нөлөө бүхий хувьцаа эзэмшигчдийн баталгаа |
| 13 |
Тухайн банкинд төлөөлөн удирдах зөвлөлийн гишүүнээр наймаас дээш жилээр ажиллаагүй байх |
Банкны албан бичиг мөн өөрөө баталсан бичиг |
| 14 |
Банкны тухай хуулийн 3.1.12-т заасан банкны хувь нийлүүлэгч , томоохон харилцагч, эсхүл түүний эрх бүхий албан тушаалтан бус байх |
Банкны албан бичиг мөн өөрөө баталсан бичиг |
| 15 |
Банкны үйл ажиллагааны үр дүнгээс хамаарч урамшуулал авдаггүй байх |
Санхүүгийн баримт, өөрөө баталсан бичиг |
